全球前十大证券交易所在区块链领域的探索和布局

本文作者:中国(上海)自贸区研究院(浦东改发院)金融研究室主任 刘斌 微信号 shpdlb

10、德意志证券交易所

2016年11月,德国央行德意志联邦银行联合德意志交易所共同开发了区块链原型产品,该原型以超级账本项目的代码为基础,用于转移电子证券和数字货币,还具有债券支付和到期证券的赎回功能。德意志证券交易所是超级账本项目的成员之一,自2015年初就开始探索自己的区块链应用。

2018年3月,德意志交易所集团计划研发一个区块链系统用于证券借贷,公告显示,德意志交易所计划研发一个更高效的证券结算系统,HQLAX以及区块链初创企业R3的Corda平台将为之提供技术支持。

2018年5月,德意志交易所计划投资2.7亿欧元用于区块链,人工智能,大数据分析以及云计算相关领域。

2018年9月,德意志证券交易所运营商德意志交易所集团于2018年8月底宣布,将成立‘DLT、加密资产和新市场结构’部门,以充分发挥区块链技术的潜力。

9、深圳证券交易所

2017年11月,深交所区块链研究和四板技术支持联合工作组发布了《区域性股权市场市场信息披露业务系统建设白皮书》,并联合中关村股权交易服务集团等5家股交中心共同发布了区域性股权市场中介机构征信链,利用区块链技术分布式可信共享的特性,在股交中心之间共享中介机构的执业信息,制定了中介机构征信的数据结构和权限隔离标准,搭建了股交中心之间以及与监管机构之间的新型交互关系。该系统自2016年6月启动建设,历经一年多的探索和研发,是行业内首个正式上线的区块链应用。

2018年5月,《金融行业区块链平台技术规范》正式批准立项,列入2018年深圳市技术标准文件项目计划,深圳证券交易所、深圳前海微众银行股份有限公司和深圳证券通信有限公司、深圳市互联网金融协会、深圳市标准技术研究院及深圳前海联易融金融服务有限公司成立《金融行业区块链平台技术规范》标准起草小组,负责起草《金融行业区块链平台技术规范》标准。

2018年8月,深圳证券交易所也发布公告称,将联合杭州趣链科技有限公司(以下简称“趣链科技”)共同开展区块链应用安全管理与技术研究,解决区块链技术在证券期货行业应用中所面临的数据安全、隐私保护和智能合约等方面的技术难点。并将结合证券期货行业业务特点,在证券发行、证券交易和资金结算等方面,对区块链底层实现提出适应性的优化和改造需求,以打造适用于行业的区块链应用平台,减少行业重复投入,推动区块链技术在证券行业中的应用落地。

2018年10月,深圳市金融发展服务办公室公告称,深圳市金融办发布《金融行业区块链平台技术规范(征求意见稿)》,就“金融行业区块链平台技术规范”公开征求意见。《规范》规定了金融行业区块链技术平台的功能组件、分层框架及技术规范。

8、多伦多证券交易所

2017年5月,TMX Group宣布开发基于区块链的原型产品为其全资子公司Natural GasExchange(NGX)提供全新服务。NGX和数字基础设施开发企业Nuco合作使用分布式账本技术开发新系统来优化在美国天然气交付地区的天然气跟踪行为。该原型产品市要提供该地区天然气运输的透明信息,让参与者更准确地报告他们的位置,从而优化NGX天然气结算流程。

2017年7月,加拿大多伦多证券交易所运营商TMX集团宣布开发了基于区块链的股东电子投票原型,埃森哲提供相关咨询服务。利用区块链可以大幅度提高年度股东大会投票的效率、准确性以及股东在企业管理中的参与度;不需要亲自到场投票。

2018年3月,TMX Group计划推出加密数字货币经纪业务,其下属机构DigitalCurrency Network已经和Paycase Financial合作开展这项业务,将主要聚焦比特币和以太坊业务,预计会在2018年2季度推出。

2018年5月,加拿大银行、多伦多证券交易所运营商TMX Group,以及非营利组织Payments Canada宣布该实时证券结算项目“Project Jasper”试运行正式完成。据悉,他们将这个最初用于比特币等加密货币的底层技术部署在了实时证券结算中,实现了现金和资产的“标记化”,继而可用于在支付网络内的实时交换。2018年6月,多伦多证券交易所推出了新型区块链交易所交易基金(ETF)

2018年10月,Project Jasper项目完成了3阶段的测试。该项目成员包括加拿大银行,Payments Canada,TMX Group,以及区块链企业R3,还有专业服务公司埃森哲,并且针对第三阶段测试发布了一份报告,认为经过一年的测试后,区块链被证明在证券清算和结算过程中是可行的。

7、泛欧证券交易所

2017年7月,法国巴黎银行、法国信托局、欧清银行、兴业银行、S2IEM、CACEIS、泛欧证券交易所Euronext投资欧洲大型金融机构成立的金融科技公司LiquidShare。该公司是2016年成立的,旨在利用区块链技术为中小型企业市场开发交易后区块链基础设施,提高交易后运营的透明度和安全性。

2018年1月,泛欧证券交易所CEO称,比特币与实际经济无关,将不会为比特币提供市场服务。

6、香港证券交易所

2017年8月,香港证券交易所计划推出一个名为‘HKEX Private Market’的共享服务平台,使用区块链技术为早期创业公司及其投资者提供股票登记、转让和信息披露。

2018年3月,香港证券交易所总裁李小加表示,港交所目前正与澳大利亚证券交易所ASX交换意见,以借鉴其在区块链系统中结算交易的经验。其表示,该计划将利用区块链平台以低于传统结算方式的成本结算股票借贷和场外交易。

2018年10月,香港交易所首席中国经济学家办公室和创新实验室发布研究报告《金融科技的运用和监管框架》,描述了区块链应用于证券交易结算流程的主要优势:第一,利用区块链技术当交易发生时就可开始进行清算及交收,极大的缩减结算时间。第二,各参与方对区块链上的数据字段达成高度的一致性,有利于参与方对数据快速处理,极大的提高结算效率。第三,通过智能合约自动验证,降低券钱不足无法清算的风险,智能合约自动完成券钱划转,降低了人工操作错误的风险。第四,利用区块链储存交易确认,投资者能实时收到交易结算通知。第五,在分布式账本下,所有参与方共享同一个账本并维护它,利用数据加密、时间戳、数据隔离等使得区块链下的记账方式比中心化的总账本具有不可篡改性,交易所的维护成本更低。

5、上海证券交易所

2017年3月,上海证券交易所官方平台发布公告称,将联合杭州趣链科技有限公司共同研发高性能联盟区块链技术,并在去中心化主板证券竞价中进行验证。课题名称为《高性能联盟区块链技术研究——以去中心化主板证券竞价交易系统为例》。

2017年8月,由百度金融旗下西安百金互联网金融资产交易中心有限公司担任技术服务商和交易安排人,长安新生(深圳)金融投资有限公司作为原始权益人和资产服务机构,天风证券股份有限公司担任计划管理人的“百度-长安新生-天风2017年第一期资产支持专项计划”获得上海证券交易所出具的无异议函,该项目预计将成为国内首单运用区块链技术的交易所资产证券化产品。

2018年7月,上海证券交易所本周发布了一份研究报告《区块链技术在证券领域的应用与监管研究》,报告提出,区块链技术在证券发行和交易、清算和结算,以及客户管理方面都有适用的可能性,并且在降低成本、提高效率方面都具有显著优势。

2018年8月,上海证券交易所和中国保险资产管理协会签订协议,通过在区块链技术方面的合作改善保险和养老金行业。上证所已与包括IAMAC、长江养老保险公司、东京海洋阳光等几家主要的保险业公司展开合作。合作的既定目标是“通过区块链技术创造一个新的高效率、低成本和更安全的保险业”。

2018年9月,国泰君安称其正与上海证券交易所、深圳证券交易所合作,共同研究区块链课题的应用场景及监管。

4、东京证券交易所

2015年,东京证券交易所母公司日本交易所集团成立了一个内部研究小组研究分布式账本技术在资本市场基础设施中的应用。

2016年2月,东京证券交易所母公司日本交易所集团宣布和IBM日本合作共同开展区块链概念测试,测试区块链技术的局限和市场应用的可能性。

2016年4月,东京证券交易所参加野村综合研究所举办的区块链技术项目。

2016年12月,日本交易所集团将建立一个金融机构联盟,并在资本市场基础设施中进行区块链实验。参与联盟的包括东京证券交易所、大阪证券交易所和日本证券结算公司。三家公司将牵头整个组建过程,并与IBM公司合作进行超级账本技术支持的概念验证测试,并试行开源分布式分类平台。

2017年9月,日本交易所集团(JPX)发表了一篇论文《分布式账本技术在资本市场应用探索趋势》,讨论了区块链在资本市场基础设施中的应用。并表明2017年3月,东京证券交易所发起了一项计划,广泛接纳日本金融机构开展行业合作实施区块链PoC。到9月,有33家参与的金融机构已经可以基于分布式账本技术在只有联盟成员可以加入的网站上进行讨论,彼此共享信息。同时,报告表示东京证券交易所对于基于分布式账本技术的日本股票市场的交易后流程以及KYC流程比较感兴趣。

2018年9月,东京证券交易所上市了一家使用加密数字货币进行房地产交易的公司Ruden Holdings,该公司正在测试利用比特币,并在不动产销售中使用智能合约。

2018年10月,东京证券交易所母公司日本交易所集团网站发布了一篇论文《在KYC流程中使用区块链的概念测试》。

3、伦敦证券交易所

2015年11月,伦敦证券交易所、伦敦清算所、法国兴业银行、芝加哥商品交易所集团、瑞银集团以及欧洲清算中心联合成立一个跨行业组织,探索区块链技术如何改变证券交易的清算和结算方式,该组织暂命名为交易后分布式总账工作组,探索将区块链技术应用于交易后流程。

2017年7月,隶属于伦敦证券交易所集团 (LSEG) 的意大利证券交易所和 IBM 7 月中下旬共 同宣布,他们正在构建一个区块链解决方案,以助力欧洲中小企业 (SME) 的证 券发行过程实现数字化。新系统旨在简化股权信息的跟踪和管理,创建一个包含 所有股东交易记录的分布式共享注册表,从而帮助发掘新的交易和投资机会。

2018年7月,伦敦证券交易所准备测试一个用于发行证券类代币的去中心化平台,由区块链专家Nivaura一起开发,并且致力于发展成为去中心化的交易所。该平台名为20|30,已经进入英国金融监管局FCA的监管沙盒,可以让公司更高效,更简化地方式募集资金。

2、纳斯达克交易所

2015年9月,纳斯达克,Visa,Citi Ventures, RRE Ventures,第一资本金融公司,Fiser公司Orange SA等共同投资区块链企业Chain 3000万美元。这些支持Chain公司的投资机构,还承诺共同成立一个“区块链工作组”,促进对区块链应用持续和定期的讨论。

2015年10月,纳斯达克正式推出基于区块链技术的私募股权交易平台—Linq,主要是基于区块链发行Pre-IPO股票服务,12月纳斯达克第一次基于此平台发行了股票。

2016年4月,区块链初创公司Chain允许私人投资者在纳斯达克推出的基于区块链技术的私募市场解决方案Linq上购买其发行的股票。

2015 年 11 月:纳斯达克在爱沙尼亚尝试运用区块链技术进行委托代理投票权管理,并承诺将着重开发企业级区块链技术应用。

2016年5月,纳斯达克宣布推出Nasdaq Financial Framework,向全球超过100家市场运营者提供区块链服务。该新的框架协议旨在为使用纳斯达克金融基础设施服务的用户提供端到端的解决方案,包括全球与之合作的传统交易所。该协议允许交易所、经纪商、清算机构和托管机构在统一的平台上和纳斯达克协作。区块链服务是核心服务之一,Nasdaq Core服务是框架协议的主要内容,Nasdaq BusinessApplications是一个支持交易全生命周期的一篮子工具。

2017年初,纳斯达克创建了NasdaqeVoting,基于区块链技术的投票和代理委托应用可以让公司投资者,市场基础设施和托管机构在普通会议投票中降低成本和复杂性。所有成员都可以通过网络前端获得会议或投票活动的必要信息,提高年度会议和股东投票流程的效率,解决目前很多数据,访问和安全问题。

2017年4月,纳斯达克推出风投项目Nasdaq Ventures,专注于挖掘、投资全球独特金融科技企业,重点投资于人工智能、大数据、区块链等新兴技术。

2017年6月,纳斯达克在2016年与法国区块链初创企业Stratumn合作开展区块链概念测试。经过一年的合作之后,纳斯达克参与了该公司700万欧元A轮融资,此外CNPAssurance的风险投资部门CNP Ventures,数字货币集团和Otium Ventures参与。

2017年8月,纳斯达克SIX瑞士交易所签署协议实施基于分布式账本技术的解决方案用于SIX的OTC产品,进一步通过纳斯达克金融框架(Nasdaq FinancialFramework,NFF)推动区块链技术的商业化。

2017年9月,纳斯达克与SEB合作为共同基金份额的发型和结算开发了一个基于区块链技术的原型产品。该项目旨在为市场带来透明度,提高效率,目前的市场上有很多中介机构,系统和人工处理流程,效率还不高。该解决方案降低了记账和核对方面的复杂性,为所有各方提供了相同的不可篡改记录,增强了订单管理,结算和支付能力。

2018年4月,纳斯达克表示考虑在10月份推出数字货币交易所。

2018年4月25日,纳斯达克与比特币交易平台Gemini宣布合作,落地其 SMARTS 市场监视技术,监督Gemini平台全部数字资产。纳斯达克的SMARTS技术可以监控实时交易活动,并在发现异常交易活动时向交易所发出警报。彭博社报道称,8月纳斯达克的技术目前正被五家加密货币交易所所采用。

2018年6月,纳斯达克证券交易所已经成功测试基于区块链的概念证明以提供全天候的证券抵押解决方案,新的区块链平台由纳斯达克,ABN AMRO Clearing, EuroCCP和Euroclear联合开发,旨在解决中央交易对手(CCPs)在证券交易所交易时间结束后进行保证金追踪时面临的挑战。

2018年7月,纳斯达克交易所与印度国家证券交易所(NSE)签署技术和战略合作协议,NSE将引入纳斯达克的结算和清算技术。NSE将使用纳斯达克金融框架的“交易后”技术,同时预计将引入区块链技术应用于股票交易。

2018年9月,纳斯达克宣布收购Cinnober,Cinnober是一家金融科技供应商,为交易所提供交易和清算技术、实时结算系统管理和开发交易平台。后来进入加密数字货币领域,其加密货币托管服务和多重签名方案,有效解决了托管服务的信任问题,2018年其与机构级加密货币安全提供商BitGo合作,使用BitGo钱包为加密数字货币交易提供安全和监控。纳斯达克欲借用Cinnober的加密货币托管服务,间接地打通加密货币的交易。

1、纽约证券交易所

2015年1月,纽约证券交易所投资了数字货币交易所Coinbase7500万美元的C轮融资。

2015年5月,纽约证券交易所宣布正式推出纽交所比特币指数(NYXBT),这是全球首个由证券交易所发布的比特币指数。纽交所比特币指数的价格数据来自旧金山的数字货币交易所Coinbase。

2018年1月,Reality Shares和Amplify Trust两家公司推出的区块链ETF在纳斯达克和纽约证券交易所上市。这两只区块链ETF专门投资区块链公司。

2018年1月,纽约证券交易所的母公司洲际交易所集团(ICE)与区块链创业企业Blockstream合作推出比特币交易数据服务。ICE的加密数字货币数据实时传送(Cryptocurrency Data Feed)由Blockstream提供技术支持,为交易员提供高质量的实时加密数字货币数据,这些数据来自全球主要的数字货币交易所,主要是比特币和其他几种加密数字货币的价格的订单数据。

2018年8月,纽约证券交易所集团母公司洲际交易所集团(ICE)宣布推出全球性的数字资产平台Bakkt,并计划于2018年11月推出受监管的实物比特币期货合约。同时,隶属于洲际交易所的美国期货交易所和清算中心计划于2018年11月推出为期1天的实物交割比特币合约以及实物仓储,但要经过CFTC审查和批准。

原文发布于微信公众号 - 点滴科技资讯(DDKJZX)

原文发表时间:2018-11-13

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