欧盟发布《人工智能道德准则》：「可信赖 AI」才是 AI 的指路明灯

选自欧盟官网

机器之心编译

参与：张倩

近日，欧盟委员会发布了由人工智能高级专家组（AI HLEG）编制的《人工智能道德准则》（AI Ethics Guidelines）草案，指出 AI 的发展方向应该是「可信赖 AI」，即确保这一技术的目的合乎道德，技术足够稳健可靠，从而发挥其最大的优势并将风险降到最低。该准则旨在为 AI 系统的具体实施和操作提供指导。《准则》最终版将于 2019 年 3 月发布。

执行摘要

人工智能是这个时代最具变革性的力量之一，它可以为个人和社会带来巨大利益，但同时也会带来某些风险。而这些风险应该得到妥善管理。总的来说，AI 带来的收益大于风险。我们必须遵循「最大化 AI 的收益并将其带来的风险降到最低」的原则。为了确保不偏离这一方向，我们需要制定一个以人为中心的 AI 发展方向，时刻铭记 AI 的发展并不是为了发展其本身，最终目标应该是为人类谋福祉。因此，「可信赖 AI」（Trustworthy AI）将成为我们的指路明灯。只有信赖这项技术，人类才能够安心地从 AI 中全面获益。

「可信赖 AI」由两部分组成：1）它应该尊重基本权利、相关法规、核心原则及价值观，确保其目的合乎伦理道德；2）它使用的技术应该非常稳健、可靠，因为即使是出于好意，如果没有成熟技术的加持，技术也会带来意想不到的伤害。这些指导原则构成了「可信赖 AI」的基本框架：

「可信赖 AI」框架

• Chapter I ：确保人工智能的目的合乎道德，规定了人工智能发展应该遵守的基本权利、原则和价值观。
• Chapter II：关于实现「可信赖 AI」的指导原则，同时强调 AI 发展目的的道德性和技术稳健性。这部分列出了「可信赖 AI」的要求，以及实现这些要求所需的技术和非技术方法。（详细内容见下文）
• Chapter III：提供「可信赖 AI」的具体但非详尽的评估列表实施要求。该列表将根据具体的用例进行调整。

与其他有关 AI 伦理道德的文件相比，这份准则的目的不是为 AI 增加一份核心价值观和原则清单，而是为 AI 系统的具体实施和操作提供指导。

该准则面向开发、部署或使用 AI 的所有利益攸关方，包括公司、组织、研究人员、公共服务单位、机构、个人或其他实体。该准则的最终版将提出一种机制，是否认可这些这些准则将由利益攸关方自行决定。

需要指出的是，制定这些准则并不是为了替代任何形式的决策或监管，也不是为了阻止其出台。这份准则应该不断更新，以适应技术和知识发展的要求。

「可信赖 AI」的实现

这一部分为「可信赖 AI」的实施和实现提供了指导，指出实现「可信赖 AI」有哪些要求，在发展、部署、使用 AI 的过程中有哪些方法可以满足这些要求，从而充分利用由 AI 创造的机遇。

1.「可信赖 AI」的要求

实现「可信赖 AI」意味着需要在 AI 系统和应用的具体要求中加入一般、抽象的原则。以下是从 Chapter I 的权利、原则和价值观中衍生出的十条要求。这十条要求同样重要，但实施过程中需要考虑不同应用领域和行业的具体背景。

• 问责机制
• 数据治理
• 为所有人设计
• 人工智能自治的治理（人的监督）
• 非歧视
• 尊重（增强）人类自主性
• 尊重隐私
• 稳健性
• 安全
• 透明

《准则》还对每一项要求进行了进一步解释。例如，在「问责机制」这项要求中，《准则》指出，问责机制的选择可能非常多样，从金钱补偿到过失调查，再到没有金钱补偿的和解。如一个系统误读了药品报销申请，错误地决定不予报销，系统所有者可能会被要求做出金钱补偿。其他要求的详细内容请参考原文。

这一清单按字母顺序对要求进行排序，以表明所有要求同等重要。Chapter III 还提供了一份评估清单，以支持这些要求的实施。

2. 实现「可信赖 AI」的技术和非技术方法

为了满足上一节中提到的要求，开发过程的所有层面（包括分析、设计、开发和使用）都可以采用技术和非技术方法（参见图 3）。对实施这些要求和方法的评估，以及对流程变化的报告和论证应该持续进行。事实上，考虑到 AI 系统不断发展，以及在动态环境中运行，实现「可信赖 AI」可以看作一个持续的过程。

虽然这份准则中的方法列表并不详尽，但它旨在列出实施「可信赖 AI」的主要方法。为了提高 AI 系统的可信度，这些方法应该基于第一章中定义的权利和原则。

图 3 显示了权利、原则和价值观对系统开发过程的影响。这些抽象的原则和权利被具体化为对 AI 系统的要求，该系统的实施和实现要由不同的技术和非技术方法支持。此外，考虑到 AI 技术的适应性和动态性，继续坚持原则和价值观要求将评估（evaluation）和论证（justification）流程作为开发流程的核心。

图 3：通过系统的整个生命周期实现「可信赖 AI」

报告地址：https://ec.europa.eu/digital-single-market/en/news/draft-ethics-guidelines-trustworthy-ai