专栏首页OA办公系统风控、内控、合规一体化,OA系统的风控管理助组织做大做强

风控、内控、合规一体化,OA系统的风控管理助组织做大做强

组织在转型、升级、发展之时,如何增强组织经营规模与实力,增强在复杂市场中的抗风险能力,构建全面的风控体系至关重要。

传统模式下的组织风控管理,存在着:

  • 多种风险管理体系,缺乏一个平台进行集中管理
  • 风险上报工作量大,通过人工邮件方式,效率低
  • 风险动态监控难,无法做到及时的风险判断防范

泛微智能化风控,搭建以上报、预警、处置、监控为核心,风险、内控、合规一体化管理平台。

通过智能化技术让风险主动预警、风险事件按权责自动流转,实现全面风险管理、合规管理和内部控制体系在系统中的落地。

(智能化风控平台架构)

OA风控合规管理系统功能亮点

1、风险管理门户

集团业务平台分散,信息采集不全面,藏在信息海洋中的风险如何被及时发现?

通过风险管理门户,将风险相关事务和数据全面聚合,包括风险体系、事件上报等一系列快捷操作。

(风控门户)

日常办公中,针对人员异动、供应商等风险进行实时监控,方便快速处置;实时追踪年度风险体系上报情况以及组织相关风险管理报告以及关键数据、报表等。一屏聚合了所有风险管理工作的相关内容。

2、风险体系上报

风险管理的核心,一方面是年度风险体系的识别、评估、上报及持续改进工作,另一方面是对日常的一系列风险,主要是合同、供应商、人员异动及关键指标等进行风险识别与监控。

公司每个年度都会对风险体系进行集中梳理,对各类型风险由各相关部门进行统一的识别、评价并制定应对措施。

支持年度下属单位及各部门风控体系上报汇总,通过系统可以快速构建风险体系上报任务,导入上报模板,导入的模板完全保留原有样式和公式,保留原有Excel风控体系填报习惯,方便员工进行操作。

(风控体系上报)

上下打通、任务快速下达,便捷填报,总部可视化监管,整体提升风控体系自评上报工作效率。

3、风险识别

除了年度风险体系上报工作外,针对日常发生的风险事件,比如招标采购中的合规风险,泛微可以通过风险事件上报流程,实现上报到后续分析、处置、应对全过程管理。

(风险识别)

还有一部分专项的风险,比如合同的风险、人员异动的风险、供应商的风险等等,系统中存在相关的数据,通过风险识别规则的配置,能够实现对这类风险的智能化识别。

若是需要进行应对的风险,触发相关流程提交到主管部门即可进行风险处理。流程处理完毕后,风险会变成已处理状态,通过流程的整体处理信息会在风险卡片中进行显示。此外,通过卡片,还可以了解到这一类风险的历史发生情况。

4、风险处置

① 建立风险库

将人为上报或系统识别的风险事件整合到风险库中进行统一管理,实现多类型风险事件从识别、预警、处置、整改的全周期管理。

(风险库)

② 风控文件与业务流程的协同

在系统构建内控矩阵库,通过树形的方式展现并能快速检索相关业务流程。以员工报销业务为例,业务涉及的各项环节和步骤,其中是否包含关键控制点,关键控制点的控制方式,比如费用报销中的关键控制点可以在OA系统的审批流中进行控制,比如发票的验真、预算的校验等。

(内控文件)

此外,实现业务流程与内控文件的协同,这个流程相关的管理制度、操作手册等等一系列内控文件都可以进行聚合,对内控文件有严密的管控。

5、内控文件管理

内控管理的核心,是实现企业多级业务流程与相关内控制度文件的协同关联,同时对内控文件审批、授权、用印的发布管理以及水印、日志、版本、权限、防篡改的控制管理。

通过文件水印、文件权限设置、文档版本管理等的严密设置,实现对内控文件的严密控制管理。

通过系统可以实现对内控文件审批、授权、用印的一体化。内控报告经过审批后,高层授权用印,直接加盖电子印章进行在线签署后传递到公司总部,并且可以审批后在门户进行发布。

(内控文件电子签)

对印章实现专项风险管理,采用电子印章结合用印授权、智能印控等技术,对印章统一管理,用印记录可追溯,用印文件通过可信的数字身份证书有效防篡改,物理输出文件添加动态光栅防伪码进行防伪打印输出。杜绝印章私刻、外带遗失、分子公司用印等多项潜在风险。

6、合规管理

合规管理的核心,主要是专项合规事件上报,自动流转至相关责任部门进行快速处置,形成上报、处置、整改、监控全周期闭环管理。

通过将包括合规事件上报、事件库、法律法规库等数据统一展现;各类型合规事件上报处置情况一览;各类别法律法规库;组织相关合规管理报告以及关键数据、报表等,按类别划分,便捷查阅。

(合规管理)

通过合规事件上报流程快速获取事件信息,通过选择不同的合规事件类别,流程会根据权责进行自动流转。

通过一条流程不同节点配置不同表单信息,就可以实现一条合规事件上报流程贯穿合规事件的收集、处置、完成、整改的闭环管理,全过程可追溯。

7、风控报表

通过多维度数据与报表实现对风控合规管理数据分析,可根据使用习惯自定义相应风控管理报表。

为管理者多维度、可视化、图形化地展示组织风控合规管理水平,对核心风险数据进行有效预警提醒。

风险、内控、合规管理成果的全面展现,从类型、时间、分子公司、部门多个维度的分析,支持自定义各种图表进行展现,便于相关决策分析需要。

(风险报表)

8、移动风控管理

支持多终端、多平台,随时随地进行风控合规相关审批、查询和监控;风控合规管理的全过程都能够在移动端实现,PC移动一体化。

(移动风险管理)

OA风控合规管理系统价值总结

平台化:可依据组织当前风控合规管理体系快速构建,满足用户个性化需求;

智能化:智能化风险识别监控,根据配置的规则,对专项风险进行主动预警;

一体化:内控文件审批、授权、用印一体化,水印、日志、版本、权限管理;

规范化:合规事件收集、处置、完成、整改闭环管理,按权责进行自动流转。

原文链接:https://www.fromgeek.com/vendor/313768.html

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