思科高管吃回扣、在外设立公司与思科做生意：判欺诈和逃税罪，监禁三年

思科系统公司前任全球供应商管理高级总监Prithviraj“Roger”Bhikha 近日因电汇欺诈和逃税罪名成立而被判36个月监禁，并被勒令向思科和美国国税局支付超过300万美元的赔偿金。

52岁的Bhikha住在旧金山，因串谋实施电汇欺诈以及协助提交虚假欺诈性的纳税申报表而被定罪。根据2020年11月19日提交的认罪协议，他早些时候已对这些犯罪活动供认不讳。

在2020年11月的认罪协议中，Bhikha表示他从1999年到2017年期间受雇于思科，大概在2013年，思科派他领导一个名为“纽约项目”的新项目。“纽约项目”的目的是让思科能够招揽第三方供应商，与制造商就用来组装思科产品的某些部件进行洽谈，从而以节省成本。

Bhikha在认罪协议中承认，他从思科招揽的一家供应商那里收到回扣，对方则如愿拿到一部分合作。

Bhikha 进一步承认，尽管思科明令禁止从自己的员工购买商品或服务，自己还是开了一家公司，充当“纽约项目”的供应商，并向思科隐瞒了这点。

说到回扣支付，Bhikha在2014年初会见了“纽约项目”的最初两家供应商之一的总裁。Bhikha在认罪协议中承认，他要求这名高管给予回扣。这家供应商的总裁照章办事，最终向一个银行账户共支付了115万美元，该银行账户的抬头正是Bhikha在香港成立的一家公司：Lucena Limited（Lucena）。

Bhikha在认罪协议中进一步承认，将Lucena的官方控制权移交给其妻子后，他安排 Lucena成为思科为“纽约项目”招揽的第三家供应商。2014年8月至2017年4月期间，思科向Lucena及Bhikha在新加坡成立的一家关联公司共支付了1006万美元，以便按照“纽约项目”执行价格洽谈服务。Bhikha在认罪协议中承认，他向思科刻意隐瞒了自己与Lucena的关系，包括甚至在2016年于北加州举行的思科会议上请冒名顶替者佯装是Lucena的首席执行官。在 Bhikha出席的这次会议上，冒名顶替者提供了有关Lucena的虚假信息，这些信息对思科决定继续与Lucena开展业务至关重要。

2017 年，Bhikha与Lucena的关系曝光后，思科立即解雇了他。Bhikha在认罪协议中承认，在自己被解雇之前，从未告知思科以下真相：

（a）他或他妻子受雇于Lucena实体，或在Lucena实体拥有所有权、控制权或经济利益；

（b）Bhikha或其妻子在思科向这些实体支付的款项中拥有个人利益或个人从中受益；

或者（c）他曾要求思科的一家供应商支付回扣，并拿到了回扣。

Bhikha进一步承认，他知道如果思科发现了这些真相，思科可能会终止他的雇佣关系以及思科与Lucena实体的任何业务关系。

值得关注的是，一份由Charles Breyer法官签署的法庭文件坚称，Bhikha的所作所为确实在某种程度上使思科受益。

文件称：“Bhikha 并没有简单地利用其公司从思科骗钱而未提供任何回报。他的公司代表思科在谈判后拿到了较低的价格，这与其合同义务相一致。”文件补充道：“Bhikha坚称思科因其行为而获利逾6900万美元，即使假设这6900万美元的数字有所夸大，但Bhikha秘密设有的公司为思科省下了数千万美元，这一点却似乎是毫无争议的。”

Bhikha还在认罪协议中承认，他及其妻子从以Lucena实体的名义持有的外国账户汇回了超过900万美元，他故意没有向纳税申报员告知汇回的收入，这意味着这些收入未计入在2014年至2017年的纳税申报表中。Bhikha承认且法院裁定，这导致Bhikha少付了逾250万美元的联邦所得税。

除了36个月的刑期外，美国地区法官Breyer还勒令Bhikha向思科支付115万美元的赔偿金，并向美国国税局支付超过250万美元的赔偿金。Breyer法官进一步勒令没收位于旧金山的两处房产，那是Bhikha的非法所得。

2021年8月25日正式宣判了为期三年的徒刑。Bhikha目前保释在外，保释状态直至10月28日。

美国助理检察官Kyle F. Waldinger和Chris Kaltsas在Kathy Tat、Claudia Hyslop和Carolyn Caparas的协助下起诉了此案。起诉是联邦调查局和国税局刑事调查科调查的结果。