海康或遭美制裁升级，其威胁的「最严厉制裁」意味着什么？

美国政府此前也计划将华为列入SDN名单，但最终被搁置。

作者 | 江子逸

编辑 | 余 快

据英国金融时报报道，美国计划对海康威视实施前所未有的制裁。

报道称，拜登政府考虑以“侵犯人权”为由，对海康威视实施新的制裁，即将其列入SDN清单（特别指定国民与禁止人员名单），这可能成为美国迄今为止针对中国大公司采取的最严厉措施。

5月5日上午，海康威视股价跌停。

据最新消息，美国政府可能实施的制裁还有待核实，有不能透露姓名的美国顶尖媒体记者（非FT的记者），与美国政府内部人士核实，没有得到要把海康列入SDN的信息。

什么是SDN清单？SDN全称（Specially Designated Nationals and Blocked Persons List，特别指定国民与禁止人员名单）。

此前，海康等中企遭受过美国多项制裁。

2019年，美国商务部将包括海康威视、大华股份在内的八家中国科技企业列入实体清单。

2020年，美国国防部决定将包括华为、海康威视在内的20家中国高科技企业列为“中国军方拥有、控制或有联系”的公司清单。

此前的实体清单的发布主体是美国商务部工业和安全局（BIS），而此次报道的SDN清单由美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）发布。

OFAC负责与金融及资金相关的制裁清单的管理， 管辖的制裁清单众多，主要包括特别指定国民清单（SDN）、行业识别制裁名单（SSI）、中国军工复合企业名单（NS CMIC LIST）等。

其中，SDN是OFAC制裁工具箱中最为知名的且应用最为广泛的的清单，有「核弹级制裁武器」的称呼。

通俗讲，SDN清单是实体清单的制裁升级，目前只对俄罗斯使用过。

与实体清单的出口管制相比，SDN清单具有更多金融制裁属性。总的来看核心有三点：

• 冻结在美国的资产；
• 美国个人和企业禁止与SDN清单实体进行任何交易；
• 无法使用美元进行交易；

从已经被列入SDN清单的企业受到的制约来看，其他包括以下七个方面：

限制贷款；禁止外汇交易；禁止银行交易；冻结财产和财产权益；禁止投资；限制进口；对主要执行高管的制裁。

这份清单的威力在于「次级制裁」 （ secondary sanctions penalties，也可称为“二级制裁” ） 。

即，任何机构、个人与SDN清单里的对象有资金往来，一旦被美国发现，可能遭受美国政府的制裁，甚至也被列入SDN名单。

目前看来，SDN名单中包括了一些恐怖主义分子、恐怖组织，以及俄罗斯铝业公司、Alrosa（俄罗斯钻石生产商）首席执行官谢尔盖等机构和个人。

据彭博新闻社网站报道，这将是中国技术企业首次被列入SDN清单。

不过2019年12月，路透社报道，美国政府可能将华为列入SDN名单，但这项计划最终被搁置。

5月5日晚间，海康威视副总经理、董秘黄方红在个人社交平台回应，称有关媒体报道内容并未得到美国政府确认，消息真实性有待考证。

1、2018年以来，海康威视持续在人权合规和其他全球合规方面做出努力，取得的进步是有目共睹的，公司连续4年披露ESG报告，对海康威视人权和其他合规工作做了详尽披露。相信海康威视不存在应当被惩罚的违规行为。

2、2019年10月7日，以“协助侵犯人权”为由，美国政府已经将海康威视列入实体清单。“一事不再罚”是全球通行的法律理念和基本原则，相信美国政府也会遵循这样的原则。

3、制裁不能解决问题，还会制造出更多新的问题。如果中国政府也推进类似SDN制裁，相信任何一家全球化企业都无法承受。海康威视表示，我们仍然相信全球经济一体化是人类最好的选择