深入探讨专利知识和交底书撰写及专利检索

前言

在当今这个创新驱动的时代背景下，专利不仅是保护发明创造的重要法律工具，也是推动科技进步和社会发展不可或缺的力量。随着全球化进程的加速和技术迭代的速度日益加快，知识产权（IP）已经成为企业竞争力的核心要素之一。在这样的大环境下，如何有效地将创新成果转化为具有法律效力的专利权，成为了摆在每位发明人和企业面前的重大课题。

专利的撰写和检索作为这一过程中的两个关键环节，其重要性不言而喻。良好的专利撰写能够确保技术方案得到准确且全面的保护，而有效的专利检索则有助于避免重复发明，减少研发成本，并为技术发展方向提供有价值的参考。在这两者之间，专利交底书作为连接发明人和技术专家的桥梁，其撰写质量直接关系到最终专利申请的成功与否。

本文内容整理自笔者上周参与的专利机构线下培训，旨在探讨专利知识的基础概念，深入浅出地介绍专利交底书的撰写技巧，以及分享实用的专利检索方法，以期为广大的发明人和企业界同仁提供有益的指导和支持，帮助他们在专利申请过程中少走弯路，提高成功率。

经整理凝练后总结为六个方面，主要提纲如下

专利基础知识

本章将介绍专利的基础知识，包括专利的类型、发明创造的概念等。同时，还会列举出一些具体的案例，如爱迪生发明灯泡等问题的解决方案。此外，本章节还提到了专利制度的存在价值，即为发明者的创意提供保护并激励创新。主要思维导图和提纲如下：

发明创造

• 发明创造是指运用现有的知识和技术，首创出先进、新颖、独特的具有社会意义的事物及方法，来有效地解决某一实际需求。
• 技术上的创新以及文学和艺术创作，在广义上都属于发明创造活动。
• 发明创造最核心的意义就是改进和创新。

下面我们直接来看案例：

托马斯·爱迪生是一位著名的发明家，他一生中获得了超过1000项专利，其中最著名的一项发明便是电灯泡。在爱迪生之前，尽管已经有人尝试制造照明用的电灯，但这些早期的尝试并没有达到实用化的水平。爱迪生和他的团队经过无数次试验，最终找到了一种耐用且经济的灯丝材料——碳化的竹丝，这种材料能够使灯泡持续发光超过1200小时。这一突破性的发明极大地改变了人们的生活方式，使得夜间照明成为可能，也为后续电力系统的广泛应用奠定了基础。

通过这个例子，我们可以更好地理解发明创造的本质，即结合已有的知识不断地探索、改进和创新，以满足人们的需求并带来积极的社会影响。

如何获得一个可申请的发明创造项目

在了解发明创造的本质之后，那么我们到底该如何获得一个可申请的发明创造项目呢？

通常情况下，我们遵循的主要原则为下面三步：

• 发现问题
• 分析问题
• 解决问题

发现问题

发现问题其实是最关键的第一步，但这一步却常常被忽视或者轻视，甚至可以说，当你意识到这个别人没有意识到的问题时，你就已经迈出了解决问题的第一步。

我们通常可以从下面几个方面来挖掘并发现问题：

• 日常生活的不便：观察日常生活中的不便之处，比如某种工具使用起来不够方便，或是某些任务执行起来效率低下。
• 工作场景中的挑战：注意工作中遇到的技术难题或操作瓶颈，这些可能是潜在的创新点。
• 用户反馈与需求：倾听用户的建议，他们常常能指出现有产品或服务的不足之处。
• 市场和技术趋势：关注行业动态和技术进展，寻找未来可能出现的新需求或技术空白。

分析问题

一旦发现了潜在的问题，下一步就是对其进行深入的分析。分析问题的目的在于理解问题的根本原因及其影响范围，从而为后续的解决方案提供依据。

分析问题时，建议采取以下几个步骤：

• 定义问题：明确问题的具体内容，包括它出现的环境、涉及的对象等。
• 市场调研：调查目标市场的需求情况，了解同类产品或服务的现状及存在的不足。
• 技术评估：考察现有的技术和资源能否用于解决问题，同时考虑是否有相关技术正在发展中。
• 成本效益分析：估算解决该问题所需的成本，以及解决问题后的潜在收益。

解决问题

最后一步是提出并实施解决方案。这一步骤要求发明者具备创新思维和实践能力。

解决问题的过程可以概括为以下步骤：

• 头脑风暴：组织团队进行头脑风暴，激发各种可能的解决方案。
• 初步设计：基于头脑风暴的结果，设计出初步的概念或草图。
• 原型制作：根据初步设计制作原型或模型，进行功能验证。
• 迭代优化：根据原型测试的反馈不断调整和优化设计，直到达到满意的性能水平。

通过以上三个步骤，我们可以获得一个经过充分验证和优化的发明创造概念，这将为我们申请专利提供强有力的支持。

下面我们来看几个实际案例：

在过去，由于水瓶的瓶口和瓶身是垂直的，这导致在饮水机接水时，水会顺着瓶身流出，造成了浪费。

为了解决这个问题，有人发明了一个45°口的瓶子，不仅能保证打水时水不漏出，而且在驾驶时还不会遮挡司机的视线。

又比如，过去老式的门栓大多是直横式的，而露出的半截可能会刮伤手臂，发明者巧妙的将直横式改为了斜45°，有效减少了刮伤事件的发生。

什么是专利

专利是知识产权的一种形式，它赋予发明人在一定时期内对其发明创造享有独占的权利。专利的目的是为了鼓励技术创新和个人创造力，同时也为发明人提供了一种法律上的保护机制，使其能够在市场上独占其发明的经济利益。

由此我们得出下列两点结论：

• 专利是人们就其智力创造的成果所依法享有的专有权利。
• 专利权是由政府（含政府间组织）授予（含登记）的在一定期间内，在本国或本地区范围内的对其发明创造所拥有的排他性权利。

专利的类型

专利主要分为三种类型：

• 发明专利：针对新产品或新方法的技术方案，通常要求具有新颖性、创造性和实用性。
• 实用新型专利：适用于产品的形状、构造或组合方式的改进，通常审批速度较快，保护期限较短。
• 外观设计专利：保护产品的外观设计，如形状、图案或色彩的组合，以及它们之间的结合，要求具有新颖性和独特性。

发明专利

根据我国专利法定义，发明专利是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案，一般有效期为20年。

实用新型专利

根据我国专利法定义，实用新型专利是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案，有效期通常为10年。

外观设计专利

根据我国专利法定义，外观设计专利是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计，有效期通常为15年。

如何申请专利

在上文中，我们已经对专利的分类和价值有了初步的认知，本章将继续介绍如何申请专利，以及申请专利必须准备哪些材料。

申请专利的材料

申请专利通常需要准备以下几类材料：

1. 技术交底书：这是申请专利时最重要的文档之一，它详细描述了发明创造的技术细节，包括背景技术、发明目的、技术方案、实施例等。
2. 权利要求书：定义了专利保护的范围，通常包括独立权利要求和从属权利要求。
3. 摘要：简要概括发明创造的技术内容和主要特点。
4. 附图：如果适用的话，需要提供一些图表来辅助说明发明创造的结构或工作原理。
5. 身份证明文件：申请人需要提供身份证明文件，如果是公司，则需要提供公司的注册信息。
6. 委托书（如果适用）：如果申请人委托代理人办理专利申请，则需要提供委托书。
7. 费用缴纳证明：按照规定缴纳申请费和其他相关费用的证明。

其中最为核心和关键的是技术交底书这个部分，它直接关系到专利申请的成功与否。

技术交底书

技术交底书包含的要素或关键内容如下：

• 申请人、发明人信息资料：申请人名称、组织机构代码或身份证号码，地址，联系方式，发明人姓名，身份证号码，联系方式等，重要程度：★★★★。
• 技术领域：即专利申请所属的技术领域，通常，一件技术方案可能属于几个技术领域。至少说明本专利是干嘛的，重要程度：★。
• 标题：简短明了地描述发明的主题。
• 背景技术：介绍现有技术的现状及其存在的问题，这有助于确立发明的创新点，重要程度：★★★。
• 发明目的：明确指出发明所解决的问题或达到的目标。
• 技术方案：详细描述发明的具体实现方式，包括任何必要的方程式、实验数据、流程图等，重要程度：★★★★★。
• 有益效果：指由构成发明或者发明的技术特征直接带来的，或者是由所述的技术特征必然产生的技术效果，重要程度：★★★★★。
• 具体实施方式：提供至少一个具体的实施例，以展示发明是如何工作的。如果可能，提供多个实施例来覆盖不同的应用场景，重要程度：★★★★★。
• 附图说明：对附图进行解释，指明各部分的标号和功能，重要程度：★★★★★。

工具发明类

系统或方法发明类

• 具体实施例：详细介绍一个或多个实施例，并给出详细的步骤和过程，重要程度：★★★★。

所以，对照上文提到的发现问题、分析问题、解决问题的原则，技术交底书其实也可简单归纳为几部分内容：

• 现有的存在什么技术问题? ➡➡➡ 背景技术
• 怎么解决，就是打算怎么改进？ ➡➡➡ 技术方案
• 根据附图说明具体运行的过程。➡➡➡ 具体实施方式、 附图说明
• 这种解决方案带来了什么好处？➡➡➡ 有益效果

申请专利的流程

实用新型专利申请审批流程

实用新型专利申请审批流程

发明专利申请审批流程

发明专利申请审批流程

外观设计专利申请审批流程

外观设计专利申请审批流程

如何成功申请专利

在了解专利申请的流程和要求后，接下来讲一讲如何尽可能地提高申请专利的成功率。因为专利这个东西的审核流程非常严格，所以我们真的需要一定的技巧和策略，要不然一旦被驳回就前功尽弃了。

专利授权的实质性条件

根据专利法的要求，含有以下内容的不得申请专利：

A5对违反法律、社会公德或妨害公共利益的发明创造，不授予专利权

A25对下列各项，不授予专利权：

• (一)科学发现；
• (二)智力活动的规则和方法；
• (三)疾病的诊断和治疗方法；
• (四)动物和植物品种；
• (五)用原子核变换方法获得的物质；
• (六)对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计。
• 对前款第(四)项所列产品的生产方法，可以依照本法规定授予专利权。

而下面内容，则是专利法中提倡的或者要求需要具备的：

A26.3说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准。（“所属技术领域的技术人员”是一个虚拟的人，假定他知晓申请日或者优先权日之前发明所属技术领域所有的普通技术知识，能够获知该领域中所有的现有技术，并且具有应用该日期之前常规实验手段的能力，但他不具有创造能力。）

A22授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。

• 实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。
• 新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。

发明专利和实用新型专利的实质性具体要求对比如下表格：

【注释】 突出的实质性特点：是指对所属技术领域的技术人员来说，发明相对于现有技术是非显而易见的。如果发明是所属技术领域的技术人员在现有技术的基础上仅仅通过合乎逻辑的分析、推理或者有限的试验可以得到的，则该发明是显而易见的，也就不具备突出的实质性特点。

显著的进步：发明有显著的进步，是指发明与现有技术相比能够产生有益的技术效果。例如，发明克服了现有技术中存在的缺点和不足，或者为解决某一技术问题提供了一种不同构思的技术方案，或者代表某种新的技术发展趋势。

专利申报技巧及注意点

专利检索

在确认自己准备申报的项目满足以上条件后，接下来需要做的第一件事就是对专利的内容进行检索。专利检索是确保发明具有新颖性和创造性的关键步骤，同时也是避免侵犯已有专利权的重要手段，一般遵循如下流程：

首先需要确定的是专利的检索范围，明确想要检索的技术领域和关键词，这部分需要申请人进行自行提炼。

紧接着我们需要选择一个合适的专利检索工具，这里先分享几个常用的专利检索网站：

• 专利信息服务平台 http://search.cnipr.com
• SooPAT专利搜索 http://www.soopat.com
• 佰腾专利检索 http://so.baiten.cn
• Himmpat https://www.himmpat.com

在有了工具之后，我们就开始专利检索工作了，这里也是有一些策略可以遵循的：

a、关键词检索：使用与发明相关的关键词进行检索。

b、检索式检索：构建检索式，使用布尔逻辑运算符（AND、OR、NOT）和通配符等来构造复杂的检索式。

C、专利分类检索：根据IPC（国际专利分类）或CPC（合作专利分类）等分类体系进行检索。

在检索的同时，我们可以适当进行分析和记录，这样不仅能够帮助我们更好地理解收集到的信息，还能有效地提炼出关键数据和趋势或者潜在的问题和机会点，便于未来参考或进一步研究。

通过以上检索方式，我们可以在申报之前来确认自己的发明是否具有新颖性和创造性，从而提高专利申请的成功率，少走弯路。

开始撰写专利的时间

在确认自己的发明没有雷同后，接下来我们就可以正式进入专利撰写阶段了。

那么究竟在哪一个阶段开始呢？

建议在研发阶段即可开始整理相关资料和构思专利文档的大致框架。这样做的好处是，当发明还在形成和发展过程中时，可以及时捕捉到那些可能在后期被遗忘的重要细节和技术要点。

专利申请是否需要实物？

发明和实用新型专利保护的是一种技术方案，这种技术方案不需要提供实物。

外观设计保护的是一种设计方案，这种设计方案不需要提供实物。

关于论文

一定先申报专利，拿到申请号以后，再发表论文！

大多数国家和地区采用“先申请”原则，这意味着专利权授予给第一个提交专利申请的人。一旦你的发明被公开（例如通过论文发表、新闻发布、公开演讲等形式），它就不再被视为新颖，这可能会影响到获得专利的权利。

关于备选方案

为了确保授权，最好是做个备选的方案，即在现有发明的基础上做些拓展优化。

专利撰写技巧及注意点

撰写技巧

1. 首先撰写背景技术，通过背景技术，进一步的明确本专利的改进点和创新点。
2. 撰写权利要求书，从整体到局部，从上到下，从左到右，从外向内，尤其是对机械结构，更要遵循上述方法，从而获得最大的保护范围。
3. 对于从属权力要求，尽可能详细的说明结构，以及零部件之间的连接方式，工作原理等。
4. 撰写说明书中的发明内容，一般说明书的内容和权利要求书内容相同。
5. 撰写附图说明、具体实施方式，通过附图和具体实施方式对权利要求作进一步的解释。

发明和新型专利相互转化撰写技巧

新型转化为发明

• 在权利要求中增加关于方法的权利要求，例如，……使用方法、……操作方法、……制作方法、用……进行……作业的方法、用……施工方法、……控制方法。通过增加方法的权利要求，在装置不具备创造性的条件下，方法具备创造性。
• 将装置的结构进行细化，增加技术特征，进而使装置具备创造性。

发明转化为新型

• 发明中包含控制方法和控制装置两部分，将包含装置的地方单独拿出来，描述装置的连接关系，并将其作为权利要求书的内容，或者采用功能性限定的撰写方法将发明撰写成装置的发明。

软件著作版权

在计算机行业中，其实软件著作权的适用性和适配性都比专利更具优势，特别是在保护软件源代码和其他创意作品方面。

通常，软件著作版权的申请方式如下：

而与专利不同的是，软著的申请材料就要多一些，主要包括：

• 《计算机软件著作权登记申请表》
• 申请者身份证明--选交一项 1份 （1）企业：执照副本复印件（须加盖公章） （2）机关、事业单位：机关、事业单位法人证书复印件（须加盖公章） （3）自然人：身份证复印件（并签字）
• 源程序 ：源程序按正文前30页和最后30页提交，正文第1页为起始页，第60页为结束页。不足60页的需要提交全部源程序。每页不少于50行（结束页可少于50行）。在正文的右上角通过电脑以阿拉伯数字连续标注页码。除第60页外，每页不能出现半页。源程序须添加页眉，页眉处务必写清软件的 名称（与全称或简称一致）及版本号。
• 说明书：说明书按正文前30页和最后30页提交，正文第1页为起始页，第60页为结束页。不足60页的需要提交全部源程序。每页不少于50行（结束页可少于50行）。在正文的右上角通过电脑以阿拉伯数字连续标注页码。除第60页外，每页不能出现半页。源程序须添加页眉，页眉处务必写清软件的 名称（与全称或简称一致）及版本号。

写在结尾的话

在当前知识产权日益受到重视的大背景下，专利和软件著作权的认可度和含金量也不断提高，不仅成为衡量个人创新能力的重要指标，也成为了企业在市场竞争中取得优势的关键资源。

本文整理历时两天，期望能为广大的发明人和企业界同仁提供有益的指导和支持，帮助大家在专利申请的过程中少走弯路，提高成功率。

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