【友学问】浅谈专利布局实务中的检索分析

专利布局是指企业综合产业、市场和法律等因素，对专利进行有机结合，涵盖了企业利害相关的时间、地域、技术和产品等维度，构建严密高效的专利保护网，最终形成对企业有利格局的专利组合。作为专利布局的成果，企业的专利组合应该具备一定的数量规模，保护层级分明、功效齐备，从而获得在特定领域的专利竞争优势。

在进行专利布局之前，需要对目标领域进行全面的检索分析，以根据分析结果找出当前市场上专利研发的薄弱点进行有的放矢地布局，从而实现提前占领市场的目的。

专利布局实务中的检索分析与通常的查新检索不同。查新检索是已知目标文件的具体方案，然后根据具体方案提取关键词进行对比文件的查找，而专利布局实务中的检索分析则更为宏观，是针对某一特定领域内专利的全面筛查。因此，专利布局实务中的检索分析可以从以下几个方面开始入手：

第一步，针对目标技术领域进行拆解，将该领域拆解为若干个技术分支。例如：以智能运维技术领域为例进行技术分支拆解，拆解后的结果如下所示：

第二步，在获得不同等级的技术分支后，针对具体的技术分支进行检索。此处以“机房中的巡检机器人”为例：首先，确定检索要素，也就是能够代表具体技术领域及其技术范围（包括手段、材料、零部件、类型、对象、效果等）可检索的要素。

例如巡检机器人的检索要素可以为：机房、巡检、机器人这三个技术要素。

第三步，为了使检索结果更加全面，在获得初步的检索要素之后，针对上述三个检索要素进行扩展，此处可以使用智慧芽或其他检索工具中的关键词助手功能或IPC助手功能，扩展后的机房要素增加为（机房 OR "通信机房" OR "机柜" OR "配电房" OR "配电室" OR "数据中心" OR "通讯机房" OR "数据机房"）；巡检扩展后增加为（"巡检" OR "巡视" OR "巡查" OR "巡线" OR "智能巡检" OR "巡点检"OR "设备巡视" OR "巡点" OR "巡点"）；机器人扩展后增加为（"智能机器人" OR "机器人系统" OR "机械臂" OR "工业机器人" OR "机器手" OR "机器人手臂" OR "机械手" OR "机械人" OR "机械手臂" OR "机器人运动" OR "移动机器人" OR "搬运机器人" OR "服务机器人" OR "机器臂" OR "六关节" OR "作业机器人"）。

第四步，根据上述检索要素构建检索式，特别需要注意的是检索字段的选择，通常，标题/摘要字段对应着对象+核心技术特征，标题/摘要/权利要求对应着重要技术特征，标题/摘要/权利要求/说明书对应着技术问题、效果及优点，根据不同检索字段的特点，将检索要素放入对应的检索字段中构建初步检索式，在初步检索式的基础上需要理清检索要素之间的逻辑关系，通过手动编辑调节，运用逻辑运算字符进行个性化的筛选以获得符合条件的全部专利。

第五步，查看检索结果去除明显的噪音。具体地，可以通过分类号筛选功能快速过滤相关文献，浏览文献确定噪音，将噪音文件剔除。

至此，专利布局中的检索环节已全部完成，接下来是根据检索结果绘制技术路线图和功效矩阵图。

在技术路线图的制作中，针对每项技术分支，从检索结果中选取部分专利进行阅读，并标注对应的申请日，据此可以总结出每一项技术分支按年份的技术发展历程。技术路线图使得技术演变发展清晰且一目了然。在实务中，我们发现一种现象，热门技术可能会先经历一阵衰退，然后才逐步成长。

然后，从检索结果中筛选出最具有代表性的专利文献，通过阅读其技术方案和技术效果总结它所采用的技术手段以及对应解决的技术问题并进行标注。将标注后的所有专利文献分别从“所采用的技术手段”和“解决的技术问题”这两个角度进行归类，并根据归类结果绘制表格制作气泡图，如下图所示：

不同气泡的大小反映着相应技术领域内目前已有专利申请量的多少，如果某一领域的气泡较小甚至是空白，则说明该领域当前的专利申请量较少，应当具备较大的专利挖掘前景。但是，特别需要注意的是，某些领域的专利申请量少也叠加着其他因素，比如市场接受度低，经济效益差，当前的技术支撑不足以实现该领域的技术效果等等，在完成气泡图进行布局分析时应当将这些因素考虑在内从而给出客观的专利布局建议。

在进行专利布局挖掘前进行专利检索分析能够了解国内外相关领域专利技术的研究动态。通过专利检索分析报告，可以了解相关专利技术信息情报，得到全面检索信息，参考已有专利技术。如果企业在申请专利的时候没有提前进行专利检索分析则有可能出现研发的专利侵犯了他人的专利权和重复投资研发的问题，不进行专利检索分析势必会浪费很多时间还会走弯路。了解相应的专利检索报告之后就能做好回避以及市场区隔，帮助企业减少侵权的风险。

编辑：北京三友

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