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2万合规风险点!银行合规风险管理解决方案”外规内化“!

金融监管研究院3年来积累了大量的原创政策解读,政策梳理,但是很多解读信息淹没在互联网快速消费的信息洪流中,如何更加专业化解读,专业化对比不同领域的监管规则,识别有效性,我们通过多年的积累和沉淀,终于推出了最新版的金融监管政策智能法规库。为解决银行内部管理和业务流程无法适应快速变化的监管环境矛盾,我们专门打造了监管政策风险点数据库,力争将监管政策和银行全业务流程融合起来,后续每天更新维护数万条监管政策风险点(或称之为”负面清单“)。

一、法规关联条款演示

二、典型处罚案例演示

三、分类按照业务场景查询演示

四、法询智能法规数据库系统有哪些优势?

数百个分类标签,让主题查询更简单

强大的法规关联、构建独有全金融法规体系

处罚案例+法规查询,在监管发文中学习业务

数据更新迅速,获取更快捷

五、服务方案

1、账号购买

单个账号6000元/年,购买多个账号可以免费赠送部分试用账号。

2、API接口

法询研究部当日在后台管理提供内容,入法询数据库后,客户会通过我们提供的API接口即时更新数据(也需通过签名认证和token验证),供客户自己开发的平台调用,但只供调用,法询的数据不入客户的数据库。如果客户自己的系统对安全性要求不是高级别的严格,这个平台也完全可以对接客户自己的系统。

优点:数据更新即时,技术成本降低。

3、数据植入

法询研究部当日在后台管理提供内容,法询平台更新内容后,会在当日晚某个时间点打包package数据包,提供给客户,客户通过签名认证和token验证获取package包,通过技术处理,把安全可行的数据入到自己的数据库(发现冲突问题反馈给法询),供客户自己开发的平台调用,这个平台可以对接客户自己的系统,单点登录,并可按原系统的分部门分权限使用。

4、外规内化

对于大型金融机构而言,大约面临数千个内部流程需要动态管理,这些流程还需要适应业务发展、内部组织架构调整、外部监管环境变化。在内控环节银行一般构筑了三道防线,进行检查和风险防范,其中第二道防线的合规检查主要也是基于这样的监管风险点评估。

单就外部监管环境变化而言,如何将2万-3万个监管合规关键风险点嵌入银行业务和控制的每一个环节,写入内部流程,并且严格推进执行,同时又需要兼顾风险点的风险的等级、行内目前架构和操作方式的差距,法询希望能够秉承专业化思路提供外规内化的可行解决方案。彻底变革现有合规管理框架和体系,将监管合规要求融入银行系统管理框架。

该方案为数据库植入式服务+合规咨询服务为一体,执行周期一般为1年左右。

优点:

安全性更高,能严格跟自己的内部系统对接,只需单点登录,并可分部门分级别权限去使用。适合于对安全性要求很强的机构。法询提供每日数据包更新服务。

后续可以进一步实现外规内化,将行内的内部流程和监管政策实现联动。

  • 发表于:
  • 原文链接https://kuaibao.qq.com/s/20181215B1440500?refer=cp_1026
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