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上市公司画像系统上线,用科技让资本市场监管更高效

近日,上交所公司画像系统建设取得阶段性进展,项目已正式上线运行。上交所公司画像系统建立“公司快览”“风险扫描”“财报审核”三大功能模块。“公司快览”模块主要是以服务监管需求为导向,从监管档案、关键指标分析、股价与公司大事、股东及关键人员、业务及财务信息等九大方面进行描绘,展示公司情况的“全景图”。“风险扫描”模块,从财务业绩风险、公司经营风险、公司治理及合规风险、股东关键人员风险、股价舆情风险等七大方面设置80余个风险标签,160余项触发预警情形的业务规则,努力实现对公司风险的识别判定和提前预警。“财报审核”模块,从识别财务舞弊及财务异常出发,设置资产质量、盈利状况、运营情况等相关标签78个,预警规则200余项,实现沪市公司定期报告自动审查全覆盖。相关预警标签会随着同行业公司披露数量增加而进行动态更新,保证信息呈现的精确性。

上交所 资料图 图据ICphoto

上交所公司画像系统上线,一方面让监管系统通过更加智能化的科技赋能,实现对上市公司的全面实时体检,有利于推动上市公司质量管理。尤其是随着科创板、注册制的设立,未来上市公司数量将进一步增加,监管部门及市场对于上市公司的信息披露及其他方面要求也在提升,如果按照传统的“人工”审核监管模式,不仅会造成监管方面日常负荷过重,同时也容易出现监管疏漏,无法完全覆盖上市公司的日常监管需求。

在互联网科技时代,我们常听的一个词是“用户画像”,主要是互联网科技企业通过大数据、用户行为需求维度细分、算法来实现对用户精准、高效的需求及行为预判,为后续产品和服务提供有效支撑。如今,这一概念移植到资本市场监管上,监管部门可以通过画像系统建设,逐步打造以上市公司发展状况、风险信息分析及预警为核心指向的综合性数据管理体系,力争做到上市公司相关信息监测不留死角,还能极大减轻人员工作负担,减少重复性、简单性数据审核,而把精力聚焦于数据沉淀之后的专业比较分析上,更好实现有针对性的监管效果。

从上交所公司画像系统建设来看,显然不满足于对现有A股市场的管理需求,还为未来更大范围、更多变革的资本市场发展体系做好准备。比如,经对2018年年报审核情况的检验,“财报审核”系统自动生成的审核简报对问询函问题的覆盖率已达到近60%。可以预料的是,随着“财报审核”对问询函问题的覆盖率持续增加,将极大提升监管层对于上市公司财报审核的工作效能,实现对上市公司财报所存在问题的即时发现,推进后续相关工作的进程,这也将让上市公司财报信息失真造假等灰色空间被压缩,从而净化市场生态。

另一方面,上交所公司画像系统上线有利于构建更加透明的资本市场信息环境,尤其是随着更加详细的上市公司信息分析,风险提示及财报审核,让上司公司的信息盲区不断减少,也为打造一个规范、开放、透明的市场打下坚实基础。上交所公司画像系统设计之初即考虑可向不同需求对象开放使用,实现资源共享,也就是说,目前这还属于上交所内部使用的系统,未来有可能实现更大程度的开放性使用,从而供符合条件的投资者及市场其他方面使用,这也就让科技工具的便利、高效和精准等功能实现普惠,更好维护市场各方的权益。

上交所公司画像系统上线,用硬科技让资本市场监管更高效,促进监管机构改进工作流程,提升管理产出,推动上市公司各类信息进一步沉淀,获取更有效、更及时的分析数据及结果,让机关部门对上市公司及资本市场治理能力得以完善,助力市场各方对上市公司运转情况了解更深更广。我们也期待这一科技创新成果能够发挥更多成效,为接下来中国股市以科技驱动实现治理模式创新的探索之路,提供更丰富的实践经验。

红星新闻特约评论员 毕舸

编辑 杨渝彤

  • 发表于:
  • 原文链接https://kuaibao.qq.com/s/20190905A09YLU00?refer=cp_1026
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