案例分享：金智维RPA助力某证券企业科技转型

随着数字经济的发展，越来越多的证券企业愈加注重自动化、智能化创新技术的应用，纷纷迈向更高效能的科技转型之路。RPA作为一种应用广泛且容易落地的自动化技术，在助力券商实现科技对业务的赋能上，发挥着极为重要的作用。

金智维RPA应用场景

RPA在证券行业的应用场景包括:

自动开闭市；开市期间监控；定期巡检；业务清算；资管系统操作；托管系统操作；柜台交易系统操作；零售系统操作；财务系统操作；报表报送……

通过RPA机器人可以实现：

自动执行开市需要检查，开启对应系统并对结果作出反馈、对系统和数据库，以及应用程序进行实时监控、填充数据、导入文件、读取界面、生成报表、发送反馈信息等具备明确规则的操作。

金智维RPA带来的效果

提升流程效率：RPA可以24小时不间断执行，成为孜孜不倦的“007”。

提高数据质量：RPA零失误率，降低大大由于人工疲劳产生的误差率。同时RPA可以支持追踪所有步骤，为日后审计提供更强的可追溯性。

提高系统稳定性，降低风险：RPA可以在不改变任何IT系统的条件下实现更高交互层级的流程改造。

提升开发效率，部署周期短：基于录屏、图形化界面、应用生态的RPA可以最大限度减少代码量，提高开发效率，大大降低企业上线机器人的门槛。通常的RPA项目部署周期不会超过3到6个月。

价值清晰，投资回报周期短：在大多数场景实施中，机器人和工人之间存在清晰可观的成本差异，节省的人力成本和时间成本很容易计算。常规的项目在实施的一年内即可达到盈亏平衡。

某券商RPA落地场景

01 晚间清算

实施前：营运中心清算组每日晚班，需要对17套系统进行人工清算操作，需要反复点击鼠标进行清算操作，涉及点击次数高达1000+次，再根据清算系统的提示反馈，进行人工校验，核对清算操作是否正确。晚班清算业务涵盖了清算业务80%的工作量，其中人工操作频繁且每日重复，以及在各个业务系统间的辗转，严重限制了员工发挥主观能动性。

实施后：引进RPA后，现已完成了13套系统的自动化清算。将大量的高重复的劳动工作交给“Robot”自动完成。RPA基于系统提示进行正确性判断，完成13套系统的清算操作，既保证清算效率，又保证操作正确性。将员工从这些繁琐的手工操作中解放出来，去执行更高价值的事务。

项目效果：RPA完成了60%人工清算操作。

02 校验文件接收情况

实施前：营运中心清算组员工需要时刻关注数据文件是否到齐，这就需要员工实时关注扫描脚本来获取数据到齐情况。数据到齐后，才能进行下一步的清算工作。由于数据到齐时间不一致，耗费了大量的时间等待，逐个扫描脚本也耗费了大量的人工操作。

实施后：RPA实施后，RPA机器人在规定时间内不间断自动扫描文件，自动获取和接收数据，数据到齐后，会进行相关语音播报，提示员工进行下一步操作。

项目效果：节省了大量的员工时间和精力，大幅度的提高了工作效率。

03 估值处理

实施前：估值业务需要高度融合数据检查和估值清算，目前数据检查和估值清算处于分隔状态，估值岗根据数据岗的文件齐全否提示，做手工清算动作，选择对应的产品，点击估值系统数据读取、转账等按钮，产品数量多但其操作高度重复。

实施后：RPA机器人融合数据岗数据检测逻辑来判断每个产品的数据文件是否齐全，对数据齐全的产品进行下一步操作（清算、转账、生成估值表等），RPA同时可记录每一步模拟的操作记录，汇总报表供用户查询和判断。实现了数据和估值的连续性处理，以数据为基础，估值做账自动化。

项目成果：早上上班前，RPA代替人工完成大部分简单重复的清算任务，每日预计减少0.5-2小时工作量，效率可提升90%，有效降低人工操作风险。

04 清算数据处理

实施前：资产托管部每日完成清算工作后，需要手工导出A数据，压缩后放到A文件夹下，通过深证通进行发送，B数据导入到B文件下，运行程序进行拆分后邮件发送。操作高度重复，且部分数 据发送实效性要求较高，会出现因为个人问题导致数据发送不及时。

实施后：RPA机器人检测是否完成清算，完成后自动导出数据到相应文件夹，对部分数据完成压缩，并且自动运算程序，对部分数据完成拆分后发送邮件。

项目成果：RPA代替人工完成清算状态监测，数据导出，数据拆分后自动发送的工作，效率预计提升80%，有效降低人工操作风险。

05 服务器高速行情重启

实施前：证券公司每日庞大数据的运转和系统的操控都离不开服务器，而证券公司的行情离不开高速行情。某证券IT部员工每日早上都需要人工手动操作重启60台服务器高速行情。人工操作用时30分钟，耗时较长。

实施后：引入RPA后，IT部员工不再烦恼每日重复繁杂的重启任务，由RPA自动重启60台服务器高速行情。将简单、枯燥的工作交给我们的得力助手“robot”。

项目效果：

由原来的人工操作转变成RPA完成。

由原来人工耗时30分钟，现由RPA操作3分钟内完成。

06 日志迁移

实施前：证券企业的日志必须进行备份任务，对每日日志进行严格管控。某证券IT部员工每天都需要统一定时执行日志备份任务。员工操作备份时间需要20分钟。

实施后：引进RPA后，备份任务由RPA每日定时执行，在员工上班前，RPA自动做好备份任务，最后备份由员工花费1分钟复核即可。

项目效果：由原来的人工操作转变成RPA完成。原来人工耗时20分钟，现由RPA自动执行，省心省力，员工只需要复核即可。

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