人脸识别备案违规惩罚措施及案例分析

今天先说行政责任：5万-500万元罚款的8类违规场景

未按规定备案：从5万元到500万元的梯度处罚

违规情形：存储人脸信息达10万人未备案、高风险场景（机场安检、金融开户等）未备案、历史存量主体未补备案。

处罚标准：一般违规处5万-50万元罚款；情节严重（如拆分存储规避备案、高风险场景未备案）处50万-500万元罚款，可暂停人脸识别功能。

典型案例：

• 案例1：某连锁酒店将15万客户人脸信息拆分至3家子公司，每家存储5万以规避备案，被监管部门合并计算后认定达标，处以200万元罚款，同时暂停人脸识别入住功能，整改期间恢复人工核验，额外支出人力成本45万元。
• 案例2：某政务大厅使用人脸识别取号系统，未在上线前备案，被处以50万元罚款，要求补充公安机关《安全评估报告》，删除互联网传输模块，30天内完成整改。
• 案例3：2025年6月前已存储12万人脸信息的某商超，未在7月14日前补备案，被处以30万元罚款，逾期未整改被暂停刷脸支付功能。

材料缺失或造假：备案根基性违规

违规情形：未提交个人信息保护影响评估报告（PIA）、安全防护方案缺失关键内容（如未说明加密措施）、材料造假（伪造存储资质证明、授权委托书无公章）。

处罚标准：材料不全处5万-20万元罚款；材料造假处20万-100万元罚款，纳入个人信息保护失信名单。

数据泄露：从技术漏洞到管理失职的全链条追责

违规情形：未采取加密存储（如明文传输人脸信息）、访问权限失控（员工违规下载数据）、系统漏洞导致黑客入侵，造成人脸信息泄露。

处罚标准：一般泄露处20万-100万元罚款；大规模泄露（超10万人）或造成严重后果（如被用于诈骗）处100万-500万元罚款。

高风险场景未单独备案：“必备案”场景的零容忍

违规情形：机场安检、金融远程开户、政务服务等“高风险场景”未单独备案，或未提交行业主管部门批文（如公安机关安全评估报告、银保监会批文）。

处罚标准：处30万-150万元罚款，同时要求停止该场景人脸识别功能，补充备案后方可恢复。

备案信息变更未更新：30天时限的刚性约束

违规情形：存储地点变更（本地转云端）、应用场景扩展（门禁扩展至停车缴费）、存储规模大幅增长（10万增至50万），未在30个工作日内办理变更备案。

处罚标准：处5万-30万元罚款，逾期未整改将暂停人脸识别功能。

存储超期：“最短必要时间”的红线

违规情形：人脸信息保存期限超过实现目的所需最短时间（如营销场景存储超90天、考勤场景超1年），或未及时删除过期信息。

处罚标准：处5万-20万元罚款，要求限期删除超期信息并建立自动清理机制。

强制使用或误导同意：“非唯一验证方式”的底线要求

违规情形：将人脸识别作为唯一验证方式（如小区门禁仅支持刷脸）、误导/胁迫用户接受（如“不刷脸无法办理业务”）、未提供替代方案（如密码、门禁卡）。

处罚标准：处10万-50万元罚款，要求立即整改并提供替代验证方式。

第三方合作违规：委托方的连带责任

违规情形：委托第三方处理人脸信息未备案、未签订信息保护协议、第三方无存储资质（如使用未认证云服务商）。

处罚标准：对委托方处15万-80万元罚款，第三方按《网络安全法》另行处罚。