何恺明大神的“Focal Loss”，如何更好地理解？

作者丨苏剑林

单位丨广州火焰信息科技有限公司

研究方向丨NLP，神经网络

个人主页丨kexue.fm

前言

今天在 QQ 群里的讨论中看到了 Focal Loss，经搜索它是 Kaiming 大神团队在他们的论文Focal Loss for Dense Object Detection提出来的损失函数，利用它改善了图像物体检测的效果。不过我很少做图像任务，不怎么关心图像方面的应用。

本质上讲，Focal Loss就是一个解决分类问题中类别不平衡、分类难度差异的一个 loss，总之这个工作一片好评就是了。大家还可以看知乎的讨论：如何评价 Kaiming 的 Focal Loss for Dense Object Detection？[1]

看到这个 loss，开始感觉很神奇，感觉大有用途。因为在 NLP 中，也存在大量的类别不平衡的任务。

最经典的就是序列标注任务中类别是严重不平衡的，比如在命名实体识别中，显然一句话里边实体是比非实体要少得多，这就是一个类别严重不平衡的情况。我尝试把它用在我的基于序列标注的问答模型中，也有微小提升。嗯，这的确是一个好 loss。

接着我再仔细对比了一下，我发现这个 loss 跟我昨晚构思的一个 loss 具有异曲同工之理。这就促使我写这篇文章了。我将从我自己的思考角度出发，来分析这个问题，最后得到Focal Loss，也给出我昨晚得到的类似的 loss。

硬截断

整篇文章都是从二分类问题出发，同样的思想可以用于多分类问题。二分类问题的标准 loss 是交叉熵。

其中 y∈ 是真实标签，ŷ 是预测值。当然，对于二分类我们几乎都是用 sigmoid 函数激活 ŷ =σ(x)，所以相当于：

我们有 1−σ(x)=σ(−x)。

我在上半年写过的文章「文本情感分类（四）：更好的损失函数」[2]中，曾经针对“集中精力关注难分样本”这个想法提出了一个“硬截断”的 loss，形式为：

其中：

这样的做法就是：正样本的预测值大于 0.5 的，或者负样本的预测值小于 0.5 的，我都不更新了，把注意力集中在预测不准的那些样本，当然这个阈值可以调整。这样做能部分地达到目的，但是所需要的迭代次数会大大增加。

原因是这样的：以正样本为例，我只告诉模型正样本的预测值大于 0.5 就不更新了，却没有告诉它要“保持”大于 0.5，所以下一阶段，它的预测值就很有可能变回小于 0.5 了。

当然，如果是这样的话，下一回合它又被更新了，这样反复迭代，理论上也能达到目的，但是迭代次数会大大增加。

所以，要想改进的话，重点就是“不只是要告诉模型正样本的预测值大于0.5就不更新了，而是要告诉模型当其大于0.5后就只需要保持就好了”。

好比老师看到一个学生及格了就不管了，这显然是不行的。如果学生已经及格，那么应该要想办法要他保持目前这个状态甚至变得更好，而不是不管。

软化 loss

硬截断会出现不足，关键地方在于因子 λ(y,ŷ) 是不可导的，或者说我们认为它导数为 0，因此这一项不会对梯度有任何帮助，从而我们不能从它这里得到合理的反馈（也就是模型不知道“保持”意味着什么）。

解决这个问题的一个方法就是“软化”这个 loss，“软化”就是把一些本来不可导的函数用一些可导函数来近似，数学角度应该叫“光滑化”。

这样处理之后本来不可导的东西就可导了，类似的算例还有「梯度下降和EM算法：系出同源，一脉相承」[3]中的 kmeans 部分。我们首先改写一下L∗。

这里的θ就是单位阶跃函数：

这样的L∗跟原来的是完全等价的，由于σ(0)=0.5，因此它也等价于：

这时候思路就很明显了，要想“软化”这个 loss，就得“软化”θ(x)，而软化它就再容易不过，它就是 sigmoid 函数。我们有：

所以很显然，我们将θ(x)替换为σ(Kx)即可：

这就是我昨晚思考得到的 loss 了，显然实现上也是很容易的。

现在跟Focal Loss做个比较。

Focal Loss

Kaiming 大神的Focal Loss形式是：

如果落实到ŷ =σ(x)这个预测，那么就有：

特别地，如果K和γ都取 1，那么L∗∗=Lfl。

事实上K和γ的作用都是一样的，都是调节权重曲线的陡度，只是调节的方式不一样。注意L∗∗或Lfl实际上都已经包含了对不均衡样本的解决方法，或者说，类别不均衡本质上就是分类难度差异的体现。

比如负样本远比正样本多的话，模型肯定会倾向于数目多的负类（可以想象全部样本都判为负类），这时候，负类的ŷ γ或σ(Kx) 都很小，而正类的(1−ŷ )γ或σ(−Kx)就很大，这时候模型就会开始集中精力关注正样本。

当然，Kaiming 大神还发现对Lfl做个权重调整，结果会有微小提升。

通过一系列调参，得到α=0.25, γ=2（在他的模型上）的效果最好。注意在他的任务中，正样本是属于少数样本，也就是说，本来正样本难以“匹敌”负样本，但经过(1−ŷ )γ和ŷγ的“操控”后，也许形势还逆转了，还要对正样本降权。

不过我认为这样调整只是经验结果，理论上很难有一个指导方案来决定α的值，如果没有大算力调参，倒不如直接让α=0.5（均等）。

多分类

Focal Loss在多分类中的形式也很容易得到，其实就是：

ŷt是目标的预测值，一般就是经过 softmax 后的结果。那我自己构思的L∗∗怎么推广到多分类？也很简单：

这里xt也是目标的预测值，但它是 softmax 前的结果。

结语

什么？你得到了跟 Kaiming 大神一样想法的东西？

不不不，本文只是对 Kaiming 大神的Focal Loss的一个介绍而已。更准确地说，是应对分类不平衡、分类难度差异的一些方案的介绍，并尽可能给出自己的看法而已。当然，本文这样的写法难免有附庸风雅、东施效颦之嫌，请读者海涵。