论文未动,文献先行:如何系统性查找文献

by gyc

“刚上研究生的时候,找到一篇与自己研究高度相关的论文就像小狗找到骨头一样兴奋。”

本篇涉及的文献:

1)Gok, A., & Edler, J. (2012). The use of behavioural additionality evaluation in innovation policy making.Research Evaluation, 21(4), 306-318.

2)Dyer, J. H., & Singh, H. (1998). The relational view: Cooperative strategy and sources of interorganizational competitive advantage.Academy of Management Review, 23(4), 660-679.

3)Autio, E., & Thomas, L. D. W. (2014). Innovation Ecosystems: Implications for Innovation Management. In Dodgson, M., Gann, D. M., & Phillips, N. (Eds.). (2013). The Oxford handbook of innovation management. OUP Oxford.

1.根据研究主题,寻找一至几篇高度相关且十分重要的综述类文章,或者概念性文章

寻找这些文章的目的在于构建一个系统性框架用于把握研究领域的脉络,主要包含:该研究领域有哪些具体要素?有哪些相关理论?哪些关键词是跟我们的研究相关的?这个关键词的定义与其背后的含义是什么?这些关键词往往就是我们用来搜索文献的基础,同时帮助我们更加细分搜索方向。

以Gok, A., & Edler, J. (2012)这篇文章为例,这是一篇综述类的文章,探讨了政府研发补贴和企业的研发行为增量(behavioral additionality)关系的研究现况。那么现在如果我以“R&D subsidy”和“behavioral additionality”为关键词查找文献时,在google scholar上只会获得73条结果,除去书和未发表的论文,可供参考的文献则会十分有限。

但是,通过对综述文献的阅读,可以发现,behavioral additionality可以进一步细分,其中一个子概念是cognitive capacity additionality,而这个概念又可以细分为network additionality和competency additionality。其中,network additionality指的是与大学,科研院所,上下游供应商与用户,以及横向的产业伙伴或者竞争者的研发合作,那么这时候我们可以将搜索以“R&D subsidy”和“R&D collaboration”为关键词进行替代。

因此,根据研究问题,我们通常需要在系统性的把握研究领域的基础上,分解研究要素,更加细化研究问题然后以此查询文献。

那么我们会遇到这样一种情况,就是研究的概念或者领域是一个比较新的领域,相关文献非常少,那么应该怎样处理?在第三节“关联文献,扩大游击区”中会做一定说明。

2. 搜索文献的入门技巧——关键词法

使用关键词搜索论文时,我个人经验是通过两种重要方式:即综合数据库(google scholar)与特定数据库的高级搜索功能。

Google scholar的搜索常用技巧在我看来并非是它的高级搜索选项,因为这个选项有个弱点是无法在文章中区分摘要,关键词。给要搜索的关键词加双引号是我常用的搜索方式,这主要是保证搜索到的文献中一定有我要查寻的关键词(参照第一节的图示),这是一个很弱智的小技巧,但是在我看来非常实用。

采取综合/跨库数据库搜索时,就我的经验而言,一般是大概知道我的研究方向,但是并不能完全确定最终具体的研究问题的时候,这种大范围的搜索方式十分有效。但是,以这种方法找到的文章可能是在相同研究主题下有着不同的研究方向。

针对第二种方法,特定数据库的高级搜索,这首先需要自己对本研究领域的常用数据库十分熟悉,比如我做的是创新管理研究,那么Elsveiver数据库(主要包含research policy,technovation,technological forecasting and social change等)和Wiley数据库(主要包含strategic management journal,R&D management等)就是我经常使用数据库。

以Elsveiver数据库为例,我一般使用advanced search,在该列表下我会选择要搜索的关键词出现在title,abstract,key words中。

弹出搜索结果后,我们还可以使用过滤功能对文献进行进一步的筛选。一般来讲,这种搜索方式是我十分明确我的研究主题后,进行精细搜索时采取的方法,有一点点像巷战。

3.关联文献,扩大游击区(适用于极为新的研究话题)

找不到文献,尤其是研究的概念很新的时候。这个问题可能是令人十分头痛的,我个人的经验是对要研究的新概念进行关联。通过关联把已有的成熟研究与之进行连接,因为新概念绝对不是凭空捏造的,总是会以已有概念做基础,只是因为原有的概念在解释现有现象时存在不足而已。

以“创新生态系统”为例,我第一次接触创新生态系统研究是2014年,那个时候这还是一个非常新的概念,当时要做一篇文献综述,纯粹讨论“innovation ecosystem”的文章非常少,因此我采取了扩大游击区的策略。

首先,innovation ecosystem这个概念来源于business ecosystem,而与innovation system,network,alliance,value chain,cluster,platform这些概念又很相近。其次,我总结以上概念的相同点,其实凡是涉及系统,必然包括跨组织间的关系问题,有关系就会构建一定的结构,有结构那一定就要有治理,那么“ecosystem,relationship,structure,governance”就成为了第一批极为重要的关键词帮助我搜索相关的文献。

在搜索过程中发现了Dyer和Singh在1998年刊在AMR上的文章,我又对这篇讨论关系视角的概念性文章进行了解构,即包含四个要素:relation-specific assets;knowledge-sharing routines;complementary resource/capabilities;effective governance。其中,“sharing,complementary”正是生态系统的共生,共演的基础,现在也是创新生态系统研究的核心关键词。

包括Autio, E., & Thomas, L. D. W. (2014)的这篇“Innovation Ecosystems: Implications for Innovation Management”其实也大量借用了其它相近概念的文献,印象最深刻的是,他们在谈到创新生态系统的结构时,大量使用了“strategic net”的文献。

因此,在遇到新构念进行文献搜索时,我的建议是通过1)找有关联/相近的概念的现有研究综述或者概念性文章进行阅读;2)分解研究要素;3)自己至少画一个这个新研究领域可能的逻辑图,比如可能包含什么研究,不同的研究方向之间有着什么样的联系。

4.后引法

这是在引用了你所找到的核心文献(一般是综述或者概念性文章)的文献中寻找与你研究相关的文章。例如,我要做一个“企业的关系租金形成与获得”的研究,那么我可以在引用了Dyer和Singh(1998)这篇关系视角开山鼻祖文章的文献中,加入“rent”这一限制条件来进行查找。

5. 前引法

这个理解起来也很简单,是核心文献内,那些感觉被作者引用的十分重要的文献,可以找出来,比如Autio, E., & Thomas, L. D. W. (2014)大量引用了Möller, K., Rajala, A., & Svahn, S. (2005)的“Strategic business nets—their type and management”还有Gulati, R., Nohria, N., & Zaheer, A. (2000)的“Strategic networks”,所以就可以把这两篇文献进行下载,以此为基础,帮助理解创新生态系统的结构与管理模式。

6. 看摘要(快速筛选文献)

文献下载下来后,需要筛选和分类。我的做法一般是快速阅读摘要(这个在之前的文章中提到过,文献阅读需要对文章进行解构,参考新功能,新体验中的“谈谈文献阅读”一节)。通过读摘要将文献分为优先处理(priority)和一般处理(routine),优先处理的文献可以参考之前介绍的文献解构的读法进行精读,并提炼重要信息。

7.下不到的文章可以怎么办?

一般来讲,学校的数据库都会比较全,不过遇到一些很神奇的数据库(比如,inderscience publishers),有些文章下不来怎么办。我就遇到过这种状况,我会通过发邮件的方式,直接请求作者把自己的文章发给我,而且只要是发表的学术论文,对方一般都会很乐意发给你的。另外,researchgate也不错,有些作者会公开自己的研究成果,也可以联系作者提出论文请求,唯一的问题就是通知邮件太多。

8.文献管理(之后会有专题)

大量文献下载后需要有条理的管理,这时候你需要一款适合的文献管理软件。这对于文献管理,写作时插入参考文献都有着极其重要的价值。我有幸请到了来自港中文大学的博士老伙计来做guest lecture,这一专题将在未来上线。

2017.12.15于北京

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  • 原文链接:http://kuaibao.qq.com/s/20171216G04JTJ00?refer=cp_1026

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