华尔街机构利用人工智能监控股市欺诈

路透社发文称华尔街机构正在利用人工智能监控股市欺诈行为。

两家交易机构的运营者已经宣布计划在未来的几个月内推出用于市场监控的人工智能工具。而华尔街监管部门的官员告诉路透社,他们也不会落后太久。很多高管希望具有人性化智慧的计算机可以帮助普通人更快地找出不正当行为。例如,软件可以监测聊天室消息,检测大宗交易前后的可疑吹嘘或相互吹捧。它还可以更快地解决复杂的问题,如“分层下单”,即订单被快速发送到交易所随后取消,人为造成股票价格变动。

美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority,FINRA)市场监管执行副总裁汤姆·基拉(Tom Gira)表示:人工智能甚至可以发现新型欺诈。他告诉路透社:“最令我们担忧的是存在一些我们甚至没有意识到的操纵计划。看起来这些工具可能给我们提供一个更好了解这类情况的市场窗口。”美国金融业监管局计划在2017年测试内部开发的人工智能软件,而纳斯达克公司(Nasdaq Inc)和伦敦证券交易所集团(London Stock Exchange Group)预计在年底应用这类系统。交易所运营者们还计划将该技术卖给银行和基金经理,以帮助他们监控交易员。

虽然金融公司已经将人工智能软件应用到从合规到股票选择的一切服务中,但它对市场的监测作用却刚刚开始。纳斯达克业务发展主管正在关注人工智能的作用,他指出:“在监控方面,我们并没有真正让机器展开全部手脚。”

市场监控一般依赖于算法来检测交易数据中的模式,它可能会对操纵发出信号,提醒工作人员进行调查。但是大量的数据可能导致出现过多警报,其中许多为假警报。美国金融业监管局每天监测约500亿个市场“事件”,包括股票下单、修改、取消和交易。通过搜索大约270个模式来发现潜在的违规行为。它不会披露,有多少事件会被标记,或者其中有多少事件能够提供不当行为的证据。基拉表示,监管局正在开发的“机器学习”软件能够突破这些预设模式,了解哪些情况真正值得报警。

机器学习是人工智能的一个子集,能够帮助计算机自动学会新技能,而不需要预先编程。在市场监管中,这意味着计算机可以“学习”哪些交易模式会导致指控,从而对正确的模式做出标记。美国金融业监管局计划在2017年将新工具与其现有系统一起测试,以便比较结果。

监管机构已经将其监控系统移植到亚马逊公司的网络云中,这为其提供了更强大的计算能力,快速分析海量数据。纳斯达克正在与认知计算公司数字化推理(Digital Reasoning)合作。2016年早些时候,纳斯达克对该公司进行了投资。伦敦证交所集团首席运营官在接受路透社采访时表示:伦敦证交所已经与IBM的沃森(Watson)商业和网络安全公司Spark Cognition展开合作,开发了人工智能增强型的监控系统。

该技术不一定能够预防诸如2010年“闪电崩溃”的事件,当时道琼斯工业平均指数暂时下跌了超过1000点。然而,它可以更快地甄别能够带来利益的操纵行为,从而可能节省市场监督的时间和成本。

对于该软件的开发成本或者预期它能节省多少钱,美国金融业监管局、纳斯达克和伦敦证券交易所没有透露具体的数字。纳斯达克表示,其正在与数字化推理公司及其他金融公司合作测试的软件几乎可以实时地完成这项任务。人工智能初创公司Neurensic在2016年10月推出的一个工具,能够根据交易员的交易模式是否符合与监管机构认为可疑的情况来为他们评出一个“诚信分”。

该公司首席执行官表示:“为了更有效地运营公司、主动避免监管问题,掌握这些信息的意义巨大。”他指出Neurensic公司还与监管机构合作进行了市场操纵调查,并与两家交易所就提供用于监控的人工智能软件进行了洽谈。

原文发布于微信公众号 - 人工智能快报(AI_News)

原文发表时间:2016-12-12

本文参与腾讯云自媒体分享计划,欢迎正在阅读的你也加入,一起分享。

发表于

我来说两句

0 条评论
登录 后参与评论

相关文章

来自专栏钱塘大数据

大数据能给出结论,但给不了解释

当下中国,大数据是个热词。大数据是怎样发挥价值的?关注到腾讯近日发布的大数据报告《95后迷之隐私观大揭秘》,记者走进位于深圳的腾讯总部,走进那些让数据“活”起...

3127
来自专栏工科狗和生物喵

【我读《Big Data》】序言部分--拥抱“大数据时代”

正文之前 Big Data! A Revolution That Will Transform How We Live, Work, And Think! 大数...

2694
来自专栏PPV课数据科学社区

【观点】腾讯的实践表明:最重要的不是大数据,而是……

当下中国,大数据是个热词。大数据是怎样发挥价值的?关注到腾讯近日发布的大数据报告《95后迷之隐私观大揭秘》,记者走进位于深圳的腾讯总部,走进那些让数据“活”起来...

30010
来自专栏腾讯社交用户体验设计

转角遇到爱-企业文化墙再设计

1182
来自专栏罗超频道

这个H5页面,让你重新认识微信

昨天有微信的朋友发了一个H5页面给我(阅读原文有链接),让我友情转发下,H5我见了很多,不过微信做H5页面在自家阵地朋友圈传播内容,还是挺有意思的。看了内容,还...

3125
来自专栏机器人网

为什么做一个好的太空机器人这么难?

太空机器人面临着很多的挑战,但是最大的挑战却不是技术。这涉及到调整空间机器人计划以适应一个新的世界,在这个世界中商业因素(而不是政府)更超前于科技因素,许多组织...

27511
来自专栏ThoughtWorks

翻转公益玩法,善淘网的技术支持从何而来?

? 清理衣橱,捐出多余的衣物,简单两步就能做公益。买买买不仅能打折,还能帮助别人。可以吗? Yes!在善淘网,这些都已成为现实。购买一件商品,可以创造两种价值...

3296
来自专栏CDA数据分析师

「专访」云幕后创始人王武佳:能对决策产生影响的数据分析才是有意义的数据分析

作者 CDA 数据分析师 『写在前面』 “每个人都需要具备数据分析能力”当被问及对数据分析的理解时,王武佳老师这样说到。 『人物介绍』 云幕后创始人 王武佳 ...

20810
来自专栏机器人网

深度解读机器人领域存在的困境及创业机遇

这两年里,在资本市场的热捧和各地政府的扶持政策推动下,国内掀起了一股‘机器人创业’热潮,有相关数据显示,截至2014年底中国机器人相关企业数就已经超过4000家...

3329
来自专栏人称T客

从斯坦福创业课程学到的 16 点|周末长文

作者:董飞 关键词:斯坦福、创业 网址:www.tikehui.com 从 2015 年 9 月到 12 月,斯坦福创业课程 CS183C-「技术驱动的闪电式扩...

2994

扫描关注云+社区