大模型备案材料清单，一篇搞定，建议收藏！

面对繁杂的备案要求，一份清晰的清单能让你的备案之路事半功倍。

大模型备案是生成式人工智能服务正式面向公众提供前的​​强制性要求​​。根据国家网信办的规定，提供具有舆论属性或社会动员能力的生成式AI服务，必须依法完成备案。

本文将详细梳理大模型备案所需的核心材料清单及其准备要点，助你高效通过备案。

01 核心材料清单

大模型备案材料主要围绕​​模型安全性和合规性​​展开。以下是必须准备的六项核心材料：

1 . ​​《生成式人工智能服务上线备案表》​​：这是备案申请的​​核心表格​​，需详细填写模型的基本情况、研制过程、服务内容、安全防范措施和安全评估结果等。

2 . ​​《安全评估报告》​​：这份报告需由专业团队或机构完成，全面评估语料安全、生成内容安全和问题拒答率等环节。报告需对《生成式人工智能服务安全基本要求》中的条款进行逐条审查并给出“符合”、“不符合”或“不适用”的评价。

3 . ​​《语料标注规则》​​：需详细说明标注人员的资质与培训要求、标注流程细则（包括功能性标注和安全性标注）、以及标注质量的核验方法，确保语料来源合法、标注过程规范、结果准确。

4 . ​​《拦截关键词列表》​​：该列表是内容安全的第一道防线。要求列表​​至少包含10，000个以上的关键词​​，全面覆盖政治、色情、暴力、谣言等至少17种安全风险类型，并需要定期更新以适应新的风险态势。

5 . ​​《评估测试题集》​​：用于检验模型生成内容的安全性，需包含​​生成内容测试题、应拒答测试题和非拒答测试题​​。通常要求从题库中抽检的生成内容合格率不低于90%，对敏感问题的拒答率不低于95%。

6 . ​​《模型服务协议和隐私政策》​​：这是明确服务提供者与用户之间权利和义务的关键法律文件，需明确约定服务范围、数据使用规则、违约责任、用户投诉机制等内容。

02 备案流程与关键节点

了解材料后，也需要熟悉备案的整体流程，这能帮助你更好地规划时间和资源。

大模型备案通常采用​​线下提交、逐级审核​​的方式。企业需先向​​属地网信办​​提交材料并通过初审，再由属地网信办上报至​​国家网信办进行最终审核​​。

整个备案周期相对较长，企业需有心理准备。一般情况下，从准备材料到最终通过备案，​​可能需要4-10个月甚至更长时间​​。如果材料准备不充分或模型需要调整，周期可能会进一步延长。

备案通过后，网信办会授予备案号并对外公示。企业需在其网站、应用等服务的显著位置标注该备案号，并提供公示链接，同时需接受可能的后续监管和检查。

03 常见问题与实用建议

​​Q1: 我的企业需要备案吗？​​

如果你的企业是​​自研大模型，或基于开源模型进行了实质性的微调开发​​，并面向境内公众提供具有舆论属性或社会动员能力的生成式AI服务，通常都需要进行备案。如果仅是调用已备案的第三方大模型API，则一般只需进行登记备案。

​​Q2: 如何提高备案成功率？​​

• ​​尽早规划​​：备案周期长，建议在产品开发中期就开始准备。
• ​​注重材料一致性​​：确保所有申请材料中的信息​​前后一致，逻辑自洽​​，避免出现矛盾之处。
• ​​内部先行自测​​：在正式提交前，严格按照《生成式人工智能服务安全基本要求》对模型进行全面的内部自测，确保关键指标（如内容合格率、问题拒答率等）达到标准。

​​Q3: 算法备案与大模型备案是一回事吗？​​

不是。二者依据的法规、备案流程和材料要求都有区别。简单来说，​​“大模型备案”主要针对生成式人工智能服务​​，而“算法备案”的范围更广，覆盖个性化推荐、排序精选、深度合成等多种算法类型。提供生成式AI服务的企业，可能需要同时完成两者。

备齐这份清单上的材料，只是成功备案的第一步。在整个过程中，​​材料的专业性、准确性与一致性至关重要​​，直接关系到备案的效率和最终结果。建议企业尽早规划，认真准备，必要时可寻求有经验的专业技术服务机构的支持，以便更顺利地完成合规之旅。