设立首席合规官的必要性与意义

近年来,全球经济一体化趋势明显,跨国公司异军突起,监管格局日益复杂,企业面临的合规风险也与日俱增。一些重大合规事故的发生,更凸显出建立健全企业合规治理体系的紧迫性和必要性。

2021年,国际标准化组织发布的ISO 37301合规管理体系标准中明确要求,企业应设置一个合规职能部门,并指定一名对合规管理体系负总责的合规负责人。2022年,我国也要求中央企业必须设立首席合规官一职。这标志着企业合规治理迈入一个新阶段。

作为具备较高理论水平与实战技能的高级管理人员，首席合规官是强化合规管理体系的引领者，对于推动企业合规管理体系有效运行、提升合规管理能力至关重要。数据显示，截至2023年3月15日，已有68家中央企业集团和631家重要子企业设置了首席合规官。

对企业而言，通过设置首席合规官，加强企业合规化管理，有助于国有资产保值增值。只有确保经营合规，才能确保经营安全，在此基础上企业才有望实现经营目标，。企业经营必须合规，一旦违规经营就意味着面临各种各样的风险，最终因为违规付出的代价有可能远远大于违规所得，危害深远。

目前，国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心（以下简称“市场监管总局认研中心”）和国家发展和改革委员会国际合作中心（以下简称“国家发展改革委国际合作中心”）开展的首席合规官能力验证及考核工作正式启动。

首席合规官人员能力验证工作将按照相关规定或标准，根据培养及考核验证规则，通过专业知识学习、能力素质考核、结果分析比对及验证等方式，对首席合规官的专业能力进行培养及验证合格评定。经能力验证并考核合格，由市场监管总局认研中心颁发首席合规官人员能力验证证书，由国家发展改革委国际合作中心组织考核并出具首席合规官考核合格证明。双方着力为建立健全合规管理制度体系，全面规范合规管理流程持续提供坚实的人才保障。