BIS预测“US PERSON”规则影响人数仅5人

集微网报道 10月7日，美国商务部工业与安全局（BIS）公布对出口管制规则的修订，在先进计算和半导体制造等领域升级对华出口管制。新规的复杂程度超过以往，目前还存在诸多未澄清的细节，不过从BIS估算的许可证申请规模来看，实际影响范围可能没那么大。

BIS此次升级对华出口管制主要通过3种措施实现：1、新增ECCN编码（出口管制分类编码），增加管制物项，包括增加对先进制程半导体设备、人工智能计算芯片等特定物项的许可证要求；2、修改外国直接产品规则，加强对超算、人工智能的管制；3、修改针对“美国人”的许可证制度。

前两项措施是美国的惯用伎俩，通俗说就是通过技术指标、产品范围以及最终用途和最终用户规定的变化升级对华出口管制。与对华为的制裁和对中国半导体的一步步打压一脉相承，甚至一些措施早已暗中施行。

较罕见的是第三项措施，据集微网估计，对国内企业影响最大的可能就是针对“美国人”的许可制度变化。此处对“美国人”的定义极为宽泛，既涵盖美国境内的所有自然人和法人，也包括美国境外的美国公民、美国永久居民。宽泛的定义令人担心其打击面，不过实际情况可能没有那么糟糕。

如上表所示，据BIS估计，对美国人的符合特定标准的集成电路开发或生产的新许可证要求“将导致每年向BIS提交的许可证申请增加5份。”换言之，该条实际影响人数可能只有个位数，在BIS新规下各类可能增加的许可证申请中垫底。

当然，目前BIS的新规虽已生效，但尚未最终定稿，文件中还有大量模糊不清的表述待官方澄清，很难精准评估新规的覆盖范围及影响。但对于中国半导体产业来说，美国步步设限早在预料之中，且随着图穷匕见，制裁的边际效应走向递减。同时，新出炉的“美国人”规则在BIS的估计中影响范围并不广，因此，大可不必过分悲观。